Liderar y coordinar la atención de requerimientos, revisiones, visitas e interacciones con autoridades regulatorias y supervisoras en materias relacionadas con Cumplimiento y Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT), asegurando respuestas oportunas, consistentes, trazables y alineadas con el marco regulatorio aplicable y con los estándares internos de la institución.

La posición será responsable de articular la participación de las distintas áreas involucradas, anticipar e identificar riesgos regulatorios, escalar oportunamente temas relevantes, dar seguimiento a compromisos derivados de las interacciones con autoridades y contribuir al fortalecimiento de la gobernanza, los controles y la cultura de cumplimiento.

• Gestionar de punta a punta los requerimientos de información, revisiones, visitas de inspección y demás solicitudes formuladas por autoridades regulatorias, supervisoras o competentes.
• Actuar como punto de coordinación e interlocución entre las autoridades y las áreas internas involucradas, asegurando una comunicación clara, consistente, oportuna y alineada institucionalmente.
• Coordinar la preparación, integración, revisión y entrega de información y documentación requerida, validando su calidad, suficiencia, consistencia, precisión y trazabilidad.
• Participar en reuniones, comparecencias, auditorías, inspecciones y sesiones de trabajo con autoridades, de acuerdo con las atribuciones de la posición.
• Mantener un registro y seguimiento integral de requerimientos, respuestas, hallazgos, observaciones, compromisos y fechas críticas.
• Asegurar que la información proporcionada a las autoridades sea consistente entre las distintas áreas y esté debidamente soportada por evidencia documental.

• Identificar, analizar y evaluar riesgos regulatorios, operativos y reputacionales derivados de requerimientos, revisiones, observaciones o hallazgos de autoridades.
• Ejercer criterio y capacidad de challenge frente a las áreas involucradas cuando la información, evidencia o respuesta propuesta pueda generar exposición regulatoria o resultar insuficiente.
• Escalar oportunamente a los niveles correspondientes aquellos asuntos que representen riesgos materiales, incumplimientos potenciales o impactos relevantes para la institución.
• Dar seguimiento a planes de acción, medidas correctivas y compromisos derivados de observaciones regulatorias hasta su cierre formal y sustentado.
• Analizar tendencias, recurrencias y causas raíz de requerimientos u observaciones regulatorias, proponiendo acciones preventivas y mejoras al marco de control.
• Contribuir al cumplimiento de las disposiciones aplicables en materia de PLD/FT, gobierno corporativo y demás ámbitos relacionados con la función.
• Mantenerse actualizado respecto de cambios regulatorios, criterios de supervisión, mejores prácticas y tendencias que puedan impactar los procesos bajo su responsabilidad.

• Licenciatura en Derecho, Contaduría, Finanzas, Administración, Economía o carrera afín.
• Deseable formación adicional o especialización en Cumplimiento, Riesgos, Auditoría, PLD/FT, regulación financiera o disciplinas relacionadas.

• Trayectoria sólida y comprobable en funciones de Cumplimiento, Auditoría Interna, Auditoría Externa, Riesgos, Control Interno o atención de requerimientos regulatorios.
• Experiencia relevante dentro del sector financiero o en sectores altamente regulados.
• Experiencia en la gestión y coordinación de auditorías, revisiones regulatorias, visitas de inspección o requerimientos de autoridades.
• Experiencia en la elaboración, revisión y presentación de información de carácter regulatorio.
• Experiencia coordinando equipos, proyectos o iniciativas multidisciplinarias con exposición a niveles directivos.
• Deseable experiencia en interlocución directa con autoridades financieras y regulatorias.

• Conocimiento sólido del marco regulatorio aplicable en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.
• Conocimiento de procesos de auditoría, control interno, gestión de hallazgos y planes de remediación.
• Capacidad para interpretar disposiciones regulatorias y traducirlas en acciones, controles y entregables concretos.
• Conocimiento de principios de gobierno corporativo, gestión de riesgos, cumplimiento normativo y líneas de defensa.
• Capacidad para evaluar la suficiencia de evidencias y controles frente a requerimientos regulatorios.
• Deseable conocimiento de metodologías de análisis de causa raíz, evaluación de riesgos y monitoreo de controles.
• Deseable conocimiento del marco regulatorio y de los criterios de supervisión aplicables al sistema financiero mexicano.

• Deseable contar con certificación vigente en materia de PLD/FT.
• Se valorará especialmente certificación emitida o reconocida por la CNBV, ACAMS u otra institución de reconocido prestigio en materia de cumplimiento financiero.

• Inglés nivel intermedio como mínimo.
• Deseable capacidad para revisar documentación técnica y regulatoria, redactar comunicaciones profesionales y participar en conversaciones de trabajo en inglés.

• Alto sentido de responsabilidad, integridad, ética y confidencialidad.
• Capacidad de análisis y pensamiento crítico.
• Criterio para la identificación, evaluación y escalamiento de riesgos.
• Capacidad para ejercer challenge constructivo frente a distintas áreas de la organización.
• Orientación al detalle, manteniendo una visión integral del negocio y del riesgo regulatorio.
• Capacidad de organización, priorización y ejecución bajo plazos estrictos.
• Comunicación ejecutiva oral y escrita.
• Capacidad de interlocución con autoridades, áreas de control y niveles directivos.
• Manejo efectivo de situaciones sensibles, complejas o de alta presión.
• Capacidad de influencia y negociación sin dependencia jerárquica.
• Liderazgo, colaboración transversal y orientación a resultados.
• Capacidad para tomar decisiones y emitir recomendaciones sustentadas.
• Proactividad, sentido de urgencia y enfoque de mejora continua.​