Surveillant ou surveillante, Conformité de la succursaleDe quelle façon ce rôle a-t-il une incidence sur l'organisation? Le surveillant ou la surveillante principal(e) de la conformité des succursales sera chargé(e) de surveiller l'activité des comptes de détail pour s'assurer qu'ils respectent la réglementation en vigueur ainsi que les politiques et procédures internes. En plus d'offrir des conseils en matière de réglementation et un soutien aux conseillers en placement, la personne retenue sera amenée à intervenir dans des domaines plus complexes nécessitant des connaissances techniques approfondies, de solides compétences en gestion des relations, ainsi que la capacité d'analyser et de commenter les répercussions plus larges des changements réglementaires.
Tâches et responsabilités essentielles - Effectuer des examens quotidiens et mensuels des opérations, conformément aux exigences de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) et aux politiques et procédures de RJL;
- Identifier, résoudre et/ou signaler toute situation de non-conformité;
- Examiner et approuver les conventions de compte client et leur mise à jour; réviser et approuver les publicités, la documentation de vente et la correspondance;
- Maintenir une connaissance pratique de la réglementation du secteur et des politiques et procédures de RJL;
- Satisfaire aux exigences de l'OCRI en matière de formation continue;
- Fournir un soutien aux autres surveillants de la conformité des succursales;
- Contribuer aux initiatives internes des services et à d'autres projets, au besoin.
Fonctions et responsabilités des cadres supérieurs - Offrir une formation aux nouveaux surveillants;
- Réagir aux changements apportés aux politiques et à la réglementation en tenant compte de leurs répercussions sur la surveillance, et mettre à jour la documentation et les manuels relatifs à la surveillance à l'échelle de l'entreprise;
- Répondre aux demandes de renseignements et aux cas référés concernant l'interprétation des politiques et des procédures, les préoccupations des clients, ainsi que les questions complexes ou délicates;
- Assurer le service de supervision dans d'autres succursales;
- Mener des entrevues avec les candidats aux nouveaux postes de surveillant;
- Aider les dirigeants de la Conformité et de la Surveillance à traiter des questions complexes liées aux risques et à mettre en œuvre des initiatives propres à leur équipe;
- Réagir aux situations d'urgence de manière à en minimiser les répercussions.
À quoi pouvez-vous vous attendre de notre part? Notre investissement le plus important est dans les personnes. Si vous êtes admissible, Raymond James Ltée offre des
modes de travail flexibles, une rémunération concurrentielle et un ensemble d'avantages. Nos avantages sociaux comprennent des prestations de maladie, un programme d'appariement des REER, un régime d'achat d'actions pour les employés, des congés payés, des journées de bénévolat, des primes discrétionnaires, le remboursement des frais de scolarité et bien d'autres avantages! Nous appuyons également la promotion interne et la participation communautaire.
Qualifications:Qu'attendons-nous de vous? Pour être admissible à ce poste, vous devez posséder ce qui suit : Connaissances - Connaissances des concepts, pratiques et procédures sur les placements en vigueur dans le secteur des valeurs mobilières;
- Connaissances approfondies des politiques réglementaires, sujets de discussion et grandes questions relatives à la surveillance du secteur;
- Connaissance de la conformité réglementaire en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et de financement du terrorisme, des disciplines et des pratiques exemplaires de la gestion des risques;
- Une expérience avec Dataphile et FactSet est fortement souhaitée.
Compétences - Microsoft Office (surtout Excel), volonté et aptitude à apprendre de nouvelles applications;
- Assurer le service à la clientèle et la gestion des relations;
- Faire preuve de réflexion analytique et de raisonnement critique;
- Avoir le souci du détail.
Capacités - Travailler dans le respect des délais, dans un environnement exigeant et à grand volume, tout en maintenant un niveau de service élevé et en accordant une attention particulière aux détails;
- Faire preuve de compétences avancées en matière d'étiquette et de gestion des relations lors des interactions en personne, par courriel, par vidéoconférence et par téléphone;
- Analyser, résumer et discuter de l'impact des enjeux complexes liés à la surveillance;
- Présenter de manière professionnelle des analyses portant sur des questions complexes à la haute direction;
- Faire preuve de tact et de discrétion dans le traitement des renseignements confidentiels;
- Maîtriser le français constitue un atout majeur.
Exigences en matière de formation et d'expérience professionnelle, ainsi que licences et certifications - Dix ans d'expérience au sein d'une maison de courtage dans un poste lié à la conformité, dont deux ans d'expérience pertinente acquise auprès d'un courtier membre ou une expérience équivalente jugée acceptable par l'OCRI;
- Les assurances des compétences exigées pour s'inscrire comme surveillant auprès de l'OCRI, avec options;
Conformément aux anciennes exigences de compétence de l'OCRI, cela comprend :
- Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM)
- Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite (MNC)
- Cours sur la négociation des options (CNO) et Cours d'initiation aux produits dérivés (CIPD), ou Cours d'initiation aux produits dérivés et sur la négociation des options (PDNO)
- Cours pour les surveillants de courtiers en valeurs mobilières (SCVM)
- Cours à l'intention des responsables des contrats d'options (CSI)
Conformément aux nouvelles exigences de compétence de l'OCRI, cela comprend :
- Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI).
- Examen sur les valeurs mobilières - clients de détail.
- Examen sur les dérivés
- Examen pour les surveillants
- Avoir une expérience des produits complexes, notamment les placements privés sans intermédiaire, les FNB à effet de levier, les billets à capital protégé, les fonds de couverture, les fonds distincts et les titres non liquides.
Nous encourageons nos employés de tous les niveaux à : - se perfectionner sur le plan professionnel et inspirer les autres à agir de même;
- travailler avec les autres et grâce aux autres pour produire des résultats souhaités;
- effectuer rapidement des choix pragmatiques et agir en ayant les besoins du client en tête;
- se responsabiliser et se considérer soi-même et considérer les autres responsables de la production de résultats qui comptent;
- contribuer à l'évolution continue de l'entreprise.
Échelle salariale : 110,000 à 125,000 $ par an, en plus de primes/mesures incitatives liées aux performances.
La rémunération réelle sera déterminée en fonction des compétences, de l'expérience, de l'équité interne et d'autres exigences liées au poste.
En raison des exigences opérationnelles du poste, la personne titulaire de ce role sera appelée à communiquer fréquemment avec des clients ainsi qu'avec des équipes, départements et filiales situés à l'extérieur du Québec, notamment dans d'autres provinces canadiennes, aux États Unis et au Royaume Uni. À ce titre, d'excellentes compétences en communication écrite et orale en anglais sont essentielles, de même qu'une maîtrise avancée du français, tant à l'oral qu'à l'écrit.
Cette offre concerne un poste vacant existant.
